證監擬提高經紀入行要求

更新時間:02:17 2020-06-19 HKT
發佈時間:03:00 2020-06-19 HKT
  (星島日報報道)證券經紀入行需遵守的《勝任能力指引》制定至今已有17年,證監會日前與證券業界商討提高指引要求,包括調整新入行證券經紀的學歷要求,收窄豁免條件中5年工作經驗的相關性,必須與持牌負責人(RO)相關,其他交收及結算、風險管理等經驗或不適用,以及增加入職後的培訓時間等,料今年內作公眾諮詢。
  因應金融環境變遷,證監擬加強證券經紀入行應符合的《勝任能力指引》要求。知情人士向本報透露,本次修改的內容涉及,申請牌照的最低門檻,將從中學會考英或中文及數學及格,調整為香港中學文憑(DSE)中或英文及數學及格,但過去8年已獲發牌的經紀不受影響。
  同時,可豁免條件中,申請人需具備5年的工作經驗相關性將被收窄,即工作經驗必須與持牌負責人(RO)相關,其他交收及結算、風險管理等經驗或不適用。此外,證券經紀每年持續培訓時間將由5小時提升至最少10小時,課程中必須有2小時涉及道德內容。
  截至3月底,持有證券交易牌的代表逾2.6萬人,而過去3年所有新申請中,少於1%未符合基本學歷要求,故業界普遍認為學歷調整影響不大。惟過去17年證監未曾更新指引,市場指其反應太遲,加上現時本地券商經營環境收縮,增加培訓時間或令成本增加,恐加速結業潮。不過,香港證券業協會主席徐聯安指,證券經紀專業水平需與時俱進,更新指引要求為時未晚,增加培訓時間亦無可厚非,年內諮詢意味着最終推行或要到明年後期,證券業有一定時間適應。