中安證券任配售代理現缺失遭證監譴責及罰600萬元

更新時間：17:26 2023-05-18 HKT
發佈時間：17:26 2023-05-18 HKT

證監會指出，中安證券2019年11月25日至12月6日期間，擔任一項股份配售代理時犯有缺失，就此作出譴責及罰款600萬元。

部分配股免費轉移

中安證券在2019年，為現已退市的中國大健康建設大股東擔任配售代理，以促使承配人認購相當於中國大健康建設已發行股本總額最多45%的股份。證監會發現，中安就配售物色六名承配人後，未有充分保障賣方的資產，包括買賣單據顯示交易價格與配售價不相符，不確定承配人能否支付配售價仍向他們轉移股份，以及將部分股份免費轉移予其中一名承配人。

證監會指，中安無視賣方的利益，構成了嚴重疏忽甚至魯莽的行為，違反了《操守準則》。

該會續指，在決定有關處分時，已考慮到所有相關情況，包括證據不足以支持任何有關中安曾作出不誠實行為的結論，或有關失當行為持續發生；向業界傳遞具阻嚇力的訊息的重要性，以表明證監會不會姑息任何嚴重疏忽或魯莽的行為；以及中安過往並無遭受紀律處分的紀錄。