證監會吊銷名泰富證券前負責人員牌照四個月涉沒有適當管理信貸風險和識別客戶可疑交易

更新時間：21:42 2025-10-02 HKT
發佈時間：21:42 2025-10-02 HKT

證監會公布，由於名泰富證券前負責人員羅偉漢，沒有適當地管理信貸風險和識別及報告客戶的可疑交易模式，將暫時吊銷其牌照四個月，由2025年9月30日至2026年1月29日止。

名泰富證券前負責人員暫時吊銷其牌照四個月

證監會調查發現，在2021年1月，三名現金客戶於名泰富開立帳戶並只存入1萬元到各自的帳戶後不久，名泰富就應其大股東的要求向三人各批授400萬元至500萬元不等的交易限額，但是實際上名泰富並沒有收到該三名客戶的申請，亦沒有對該三名客戶的財務狀況進行妥善的盡職審查。

證監會亦發現，於交易限額獲批後不久，該三名客戶動用了上述交易限額，其中兩名客戶進行了與他們財務狀況並不相稱的交易。這些交易亦呈現可疑特徵，理應引起名泰富對潛在市場失當行為及洗錢的合理懷疑。然而名泰富沒有將這些交易識別為可疑交易並作出跟進，或確保能夠及時地向聯合財富情報組及證監會報告有關交易。

名泰富沒有維持有效的政策及程序確保信貸風險管理

證監會在採取對羅偉漢的紀律行動前，已發現名泰富沒有維持有效的政策及程序，以確保信貸風險獲得適當的管理，亦沒有維持有效的持續監察系統，以識別、審查及報告可疑交易模式，違反《操守準則》以及其他有關風險管理和打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定。證監會認為，該券商的缺失可歸因於羅偉漢在關鍵時間沒有履行他作為名泰富的負責人員兼高級管理層成員的職責。

據證監會資料顯示，名泰富的前負責人員兼執行董事黃麗璇早前已被禁止重投業界六個月。

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