证监会吊销名泰富证券前负责人员牌照四个月涉没有适当管理信贷风险和识别客户可疑交易

更新时间：21:42 2025-10-02 HKT
发布时间：21:42 2025-10-02 HKT

证监会公布，由于名泰富证券前负责人员罗伟汉，没有适当地管理信贷风险和识别及报告客户的可疑交易模式，将暂时吊销其牌照四个月，由2025年9月30日至2026年1月29日止。

名泰富证券前负责人员暂时吊销其牌照四个月

证监会调查发现，在2021年1月，三名现金客户于名泰富开立帐户并只存入1万元到各自的帐户后不久，名泰富就应其大股东的要求向三人各批授400万元至500万元不等的交易限额，但是实际上名泰富并没有收到该三名客户的申请，亦没有对该三名客户的财务状况进行妥善的尽职审查。

证监会亦发现，于交易限额获批后不久，该三名客户动用了上述交易限额，其中两名客户进行了与他们财务状况并不相称的交易。这些交易亦呈现可疑特征，理应引起名泰富对潜在市场失当行为及洗钱的合理怀疑。然而名泰富没有将这些交易识别为可疑交易并作出跟进，或确保能够及时地向联合财富情报组及证监会报告有关交易。

名泰富没有维持有效的政策及程序确保信贷风险管理

证监会在采取对罗伟汉的纪律行动前，已发现名泰富没有维持有效的政策及程序，以确保信贷风险获得适当的管理，亦没有维持有效的持续监察系统，以识别、审查及报告可疑交易模式，违反《操守准则》以及其他有关风险管理和打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。证监会认为，该券商的缺失可归因于罗伟汉在关键时间没有履行他作为名泰富的负责人员兼高级管理层成员的职责。

据证监会资料显示，名泰富的前负责人员兼执行董事黄丽璇早前已被禁止重投业界六个月。

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