匯控5｜因反洗錢程序缺失被罰6.64億
更新時間：16:41 2021-12-17 HKT
發佈時間：16:18 2021-12-17 HKT
發佈時間：16:18 2021-12-17 HKT
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英國金融行為監管局(FCA)宣布，匯控(00005)因缺乏有效的交易監控系統和反洗錢程序，被處以6395萬英鎊(約6.64億港元)罰款。
FCA指，從2010年3月底至2018年3月底的8年期間，在匯控交易監督系統的3個關鍵環節出現嚴重缺失。
匯控已對反洗錢程序進行大規模補救計劃。
匯控沒有對FCA的調查結論提出異議，並同意盡早和解，因而獲得扣減30%的罰款。
FCA指，從2010年3月底至2018年3月底的8年期間，在匯控交易監督系統的3個關鍵環節出現嚴重缺失。
匯控已對反洗錢程序進行大規模補救計劃。
匯控沒有對FCA的調查結論提出異議，並同意盡早和解，因而獲得扣減30%的罰款。
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