證監會譴責英皇證券及英皇期貨並處540萬罰款

更新時間：18:18 2022-03-16 HKT
發佈時間：18:06 2022-03-16 HKT

證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責英皇證券(香港)有限公司（英皇證券）及英皇期貨有限公司（英皇期貨）（統稱“英皇”）並處以540萬元罰款，原因是英皇沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定（註1及2）。

具體而言，證監會發現英皇沒有實施充足而有效的政策和程序，以減低與第三者存款及付款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。

證監會的調查發現，在2016年12月1日至2017年12月10日期間，英皇證券及英皇期貨分別例行地處理了732項及32項第三者資金轉帳，合共約10.5億元及1,760萬元，但沒有妥善地審查這些轉帳是否合理。特別是：

儘管英皇的政策規定客戶需就第三者資金轉帳提供充分的理據，但部分客戶轉帳在沒有解釋理由的情況下，仍然獲得批准；就有提供理由的轉帳而言，英皇的員工依賴客戶提供的資料，而沒有作出查詢或要求他們提供證明文件核實；及儘管客戶需要解釋他們與第三者的關係，但英皇的政策沒有規定他們提供文件作為佐證。(ml)