在港中資券商傳調整跨境服務
發佈時間：03:00 2026-09-30 HKT
繼早前富途、老虎、長橋3間證券商相繼被中證監「點名」整改非法跨境證券期貨基金業務後，國泰君安國際、申萬宏源香港、中信建投國際等多間香港中資券商，近日相繼向內地存量投資者發信，提示將依監管要求調整相關跨境服務。有消息指，本地中資券商整治是由於上周末中國監管機構向證券商發布非正式的窗口指引，指示境內券商的境外分支機構需進行整改。
有內媒報道，國泰君安國際已於上周六（26日）起對中國內地存量投資者帳戶的可使用服務作出局部調整，以落實相關監管要求。報道引述國泰君安國際客服人員指出，調整內容與此前富途、老虎等券商調整內地客戶的服務內容相似，即存量內地投資者帳戶在中國內地登陸（IP顯示為內地）時，將無法入金和買入，只能出金賣出；若登錄IP顯示為中國境外時，帳戶出入金及交易功能則不受影響。若客戶取得新身分，需更新對應的新證件訊息，屆時客戶作為海外證件持有者，將不受該規則限制。
內地IP登入 無法入金買股
此外，有報道指除國泰君安國際外，國信證券香港、申萬宏源證券香港及申萬宏源期貨香港、中信建投國際、中信期貨國際、東吳證券國際及東吳證券國際期貨、國都香港等機構均對現有內地存量客戶作出相關監管調整安排，包括把買入或開倉交易、資金轉入列為暫停事項，同時保留賣出或平倉、帳戶查詢、持倉查看、資金轉出等功能。
陳志華：執行尺度或存差異
對於整治原因，有知情人士透露，中國監管機構上周末發布了非正式的窗口指引，指示境內券商的境外分支機構對現有內地客戶的買入定單和資金轉移實施禁令。另外有市場人士向本報證實，近日有中資券商收到來自內地官方的非正式窗口式指導，要求他們落實5月時中證監提出的非法跨境證券期貨基金經營活動實施方案，換言之現只是中資券商落實執行中證監提出的監管措施。
被問及會否有更多中資證券商對內地存量投資者帳戶可使用服務，作出局部調整。金融服務界立法會議員李惟宏表示，「未必一定完全係咁」，有關做法非行業性。香港證券及期貨專業總會會長陳志華則表示，各中資券商執行尺度或存差異，而包括中資券商在內的本地券商目前對內地投資者通常採取兩種做法：一是在遵循監管機構合規要求下，客戶須親自到港並持有香港銀行帳戶，方可開立新帳戶；證券商亦只能在非內地IP區域為客戶提供買賣交易服務。二是採取更嚴厲措施，包括不為任何內地投資者開立新帳戶；現有內地客戶存量帳戶無法入金及買入，只能出金及賣出，並須在兩年內清退所有內地存量客戶。
