證監會:查處「招商證券」多名人員違法炒股 1人移送司法
更新時間:12:30 2024-02-09
發佈時間:12:30 2024-02-09

內地股市近期跌跌不休,剛換了主席的證監會今日發布消息,近日,證監會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責進行立體化懲戒。

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中國證監會。
中國證監會。

一是對63人作出行政處罰,合計罰沒8173萬元人民幣,對1人作出終身證券市場禁入措施。

二是將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理。

三是對46人採取行政監管措施,其中擬對3人採取認定為不適當人選,對5人采取監管談話、38人采取出具警示函。

四是對負有從業人員管理責任的招商證券,採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施,對公司董事長採取出具警示函、2名時任合規總監採取監管談話的行政監管措施,並督促招商證券啟動內部問責,約談相關違規人員,落實問責全覆蓋。

證監會表示,證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來,證監會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為。2019年至2023年,共查辦67起從業人員違法炒股案件,對139人作出行政處罰,著力構築「不敢、不能、不想」違規炒股的長效機制。

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