「券商屠夫」吳清出掌中證監 曾重拳整治券商風險 嚴打「老鼠倉」
更新時間:11:43 2024-02-08
發佈時間:11:43 2024-02-08

中證監更換舵手!中央昨日收市後宣佈,由有「券商屠夫」之稱的吳清接替易會滿的主席及相關職務,並為中證監第十任主席。與歷任證監會主席不同的是,吳清並非來自銀行系統,而是歷來首位出身證券業的中證監主席,令業內人士相當意外。此外,他過往曾重拳整治券商業,並被視為對處理券商問題很有方法。受消息影響,中資券商股今早股價波動,其中中金公司曾升逾7%,截至中午升幅則收窄至2.14%,報9.53元,仍難定奪中證監新舵手對後市影響。

05年專責問題券商 作風強硬

據內媒報道,現年59歲的吳清畢業於中國人民大學財政學專業,獲碩士學位,2002年畢業於中國人民大學金融學專業,並獲得博士學位;而在履新中證監主席前,曾在上海虹口區委、上交所及上海市政府任職,並曾任中證監機構部副處長、處長、副主任;機構監理部副主任、主任;以及證監會風險處置辦主任、基金監理部主任。

值得留意的是,內地自2001年起經歷5年熊市,曾令證券業多年累積的風險不斷暴露,其後吳清於2005年從機構部主任改任風險辦主任,專責問題券商的風險處置,處置了南方證券、閩發證券及「德隆系」券商等31家違規證券公司,其中推動26家公司進入司法破產程序,其餘5家則以其他方式完成收口,並因強硬作風被業界稱為「券商屠夫」。

不過,經過了幾年時間的風險處置與整改重組,證券業高達2,853億元(人民幣下同)的歷史遺留風險最終全部化解,流動性缺口問題亦全部解決,帳外經營全部清理或納入帳內反映。從2006年起,證券業更扭轉了連續4年虧損局面,即使2008年遇上單邊跌市,仍保持穩健經營。

09年任基金部 帶來兩大轉變

直到2009年,吳清出任了證監會基金部主任,用一年半時間令基金業出現兩個明顯變化,當中包括「監管更嚴」及「發基金更方便」。同時,吳清嚴打「老鼠倉」的作為亦令市場留下深刻印象。單計2009年,中證監已通報對13家基金公司進行稽查,以及對14名從業人員進行處罰。

在吳清時代下,基金業規模從2009年3月底約2萬億增至2010年的2.16萬億元,並打破了近兩年未有初創企業誕生的格局,其後紐銀梅隆、浙商基金亦於2010年陸續成立。

虹口任職期間 重視金融發展

到了2010年,吳清轉任上海虹口區委副書記及區長,因表現出色,2013年7月便升任上海虹口區委書記。期間頗為重視發展金融業,並曾提出虹口要專注於金融服務業,吸引不少金融機構進駐,成為上海金融業重要的聚集地之一;同時在航運和金融業發展中,也取得了好幾個全國第一,金融機構更在一年大增90多家,質量也大幅提升。

至於在2016年至2023年期間,吳清先後出任了上交所理事長、上海市政府黨組成員及上海副市長,直到最新將擔任中證監第十任主席,並面臨防範及化解金融風險的巨大挑戰。

曾稱「金融監理不能留有縫隙」

對於吳清的金融監管想法,他曾在《中國證券》撰文指出,金融監理必須同時關注合規性和審慎性的問題,時時防範和及時處置系統風險,並認為金融監理的基本目標無疑是保護客戶合法權益和維護金融體係安全,但在有效達成目標的方法上並無定規,有時找到又放棄。他又提到,金融機構的自我監管和監管意願往往是靠不住的,因此「金融監理不能留有縫隙」。

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