投管俊「杰」——7417元的巨大代价

投管俊「杰」

徐灿杰

2021-01-25 04:17 HKT

阅讀更多

生活专栏

內容

笔者近期阅读新闻时，留意到一宗值得与各位读者分享的法庭判决。一间上市企业的公司秘书，因在2016年得悉其任职公司可能接获全面要约消息，并获指示安排暂停股份交易，随即在停牌前一小时透过其妻子证券帐户，在市场上买入合共53.4万股公司股份，事后被证监会提出检控，该名公司秘书最终罪名成立，被判处监禁45日。
　　大家可能会好奇，这宗涉及内幕交易的检控，牵涉的非法利润是否相当高，足以吸引该名公司秘书以身试法呢？答案竟然是少得可怜！事缘该名公司秘书于2016年4月11日借妻子户口买入该股后，于2016年4月14至21日期间卖出部份股份，相关利润竟然只得7417元，以上市公司秘书月薪动辄6至8万元计，这笔金额可能只相等于他的十分之一月薪。
　　即使他仍然未卖出的股份名义利润有36865元，但相比他前途尽毁、锒铛入狱的代价，肯定是微不足道。更何况他还须支付45000元罚款及37029元的证监会调查费用，绝对是「赔了夫人又折兵」。
　　证监会亦对该案判决发表回应，认为事主作为上市公司秘书，透过职务之便取得内幕消息，再凭借买卖该公司股份获利，令其在市场上取得不公平优势，并滥用公司对其信任，绝对是严重刑事罪行。
　　证监会又提到，未来会继续致力透过刑事法律程序，打击这种市场失当行为。
　　自从《证券及期货条例》于2003年生效，首次将「内幕交易」定为刑事罪行后、并对「市场失当行为」施加的刑罚加重，透过引进相同的民事及刑事「双轨制度」，令证监会获赋予更大调查及监管权力，可以在市场失当行为审裁处提出民事诉讼前，对部份严重失当行为展开刑事诉讼，透过阻吓性刑罚，杜绝市场失当行为。
　　上述公司秘书因内幕交易被判囚案件，虽然涉及的已实现利润只有7000多元，但从证监会行动说明，当局不会因为涉及金额多寡，决定是否对违规人员展开刑事诉讼，而是视乎案件情节和性质是否严重。各位业内人士，谨记要时刻自律了！
注册合规师公会投融资部总召集人
徐灿杰