亚仑港——外行人管内行人
詹剑仑
2021-01-11 04:17 HKT
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上月证监会发表咨询文件，提高更新证监会牌照申请人入行要遵守规定，并更改《胜任能力的指引》和《持续培训的指引》。
咨询文件建议，收窄豁免条件中工作经验的相关性，必须与持牌负责人（RO）相关，其他交收及结算、风险管理等经验或不适用，并将管理经验局限为仅指在业务环境中指挥及管理重要的受规管职能或项目的实际经验。
以往有些从业员申请持牌负责人时，因为条例没有清楚阐释相关行业经验范围，导致证券行内其他岗位从业员，申请做持牌负责人时与监管机构惹来争拗，当然结果还是监管机构拥有决定权。
建议又为确保会计、工商管理、经济、金融财务及法律相关学位人士及被认可的更多学历资格人士，也具备足够行业知识，持牌代表申请人须近五年有至少两年相关经验、负责人员申请人就须近六年有至少三年相关经验，并取得认可资格或完成额外持续培训。
换言之，无论你是甚么学历，行内经验及认可资格才是最重要，不知道监管机构人员是否也应该以身作则，避免「外行人管内行人」，完成这些课程才可以作出监管？
有「行外人」议员及「不学无术」的所谓经济学家，提出增加股票印花税，「能者多付」，简直是笑话。实际上，增加股票印花税会导致成交减低，新加坡股市就是这样牺牲二级交易市场。香港股市大部份成交都来自短线买卖，交易费用正是很多散户决定输赢的关键因素。香港政府问题是「外行人」官员，不懂得分辨是非，面对纷乱的资讯及意见无所适从。
金融发展策略研究所所长
詹剑仑
咨询文件建议，收窄豁免条件中工作经验的相关性，必须与持牌负责人（RO）相关，其他交收及结算、风险管理等经验或不适用，并将管理经验局限为仅指在业务环境中指挥及管理重要的受规管职能或项目的实际经验。
以往有些从业员申请持牌负责人时，因为条例没有清楚阐释相关行业经验范围，导致证券行内其他岗位从业员，申请做持牌负责人时与监管机构惹来争拗，当然结果还是监管机构拥有决定权。
建议又为确保会计、工商管理、经济、金融财务及法律相关学位人士及被认可的更多学历资格人士，也具备足够行业知识，持牌代表申请人须近五年有至少两年相关经验、负责人员申请人就须近六年有至少三年相关经验，并取得认可资格或完成额外持续培训。
换言之，无论你是甚么学历，行内经验及认可资格才是最重要，不知道监管机构人员是否也应该以身作则，避免「外行人管内行人」，完成这些课程才可以作出监管？
有「行外人」议员及「不学无术」的所谓经济学家，提出增加股票印花税，「能者多付」，简直是笑话。实际上，增加股票印花税会导致成交减低，新加坡股市就是这样牺牲二级交易市场。香港股市大部份成交都来自短线买卖，交易费用正是很多散户决定输赢的关键因素。香港政府问题是「外行人」官员，不懂得分辨是非，面对纷乱的资讯及意见无所适从。
金融发展策略研究所所长
詹剑仑
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