晶片限制促成DeepSeek崛起｜张湖月
发布时间：18:21 2025-02-10 HKT
前苏联于1957年将世界上第一颗人造卫星发射入轨，随即引发美国担忧；现时中国初创公司DeepSeek建立的人工智能（AI）模型，以极低成本超越行业领先的美国竞争对手，令市场有声音指美国的「史普尼克危机」重临。
初创挑战寡头垄断案例
但我们不应该将DeepSeek视为中国替身，也不应该将老牌行业领导者如OpenAI、Meta和Anthropic视为美国代表，而应该将其视为一个巧妙的初创企业崛起，挑战寡头垄断企业的案例。
DeepSeek证明了软件的灵活性，可以至少部分弥补硬件缺陷。它的成功引发一个令人不安的问题：为甚么美国业界领导者没有类似突破？诺贝尔经济学奖得主阿齐默鲁（Daron Acemoglu）将矛头指向群体思维，认为群体思维阻碍矽谷现任者充分考虑其他方法。他或许有道理，但这只是故事的一半。
DeepSeek成功非一朝一夕
DeepSeek的成功并非一朝一夕就能实现，该公司于2024年5月推出V2型号，具有出色的性价比，并引发中国AI提供商之间激烈的价格战。此外，在过去一年左右的时间，中国多间企业都开发出具有显著成本效益的顶尖AI模型。
在美国研究人员也长期探索提高AI训练效率并降低成本的方法，例如在2022年，现任艾伦人工智能研究所前Meta研究员Tim Dettmers与合著者发表关于改善AI模型以在更少计算能力下运行的研究，DeepSeek在其与V3模型一起发布的技术论文中，亦引用了他们的研究。
美研低成本模型兴趣较低
任何AI公司都不可能不知道低成本模型是可行的，但美国AI开发商对这条创新路线的兴趣远低于中国同业，这看起来是一个深思熟虑的商业选择。目前AI发展一直由「缩放定律」来定义，该定律预测更强的运算能力会带来更强大的模型，刺激市场对高性能半导体晶片的需求，而许多AI公司筹集的资金中有80%以上用于运算资源。
因此最大的赢家是先进晶片制造商Nvidia，截至去年底，该公司占据AI图形处理器（GPU）市场高达90%份额。受惠硬件层面的垄断，Nvidia可以控制生成式AI基础。云端运算领域提供AI模型所需的按需运算能力，该领域同样集中，由亚马逊、Google和微软占据市场主导地位。
但这些上游参与者不仅是被动供应商，他们透过收购、投资或与领先的AI模型开发商结盟，在整个人工智能价值链中策略性定位自己。Nvidia已投资OpenAI、Mistral、Perplexity等公司。Google不仅开发自己的AI模型，还持有OpenAI主要竞争对手Anthropic股份。微软作为OpenAI的早期投资者，最近在美国支持Inflection AI，并在海外扩张，投资法国的Mistral和阿联酋的G42。
采取这种方法确保整个AI产业依赖少数几间巨头公司，并形成一种动态，即整个产业对运算能力需求不断增长，从而增加这些公司利润。作为主导企业，他们没有太多动力去提高下游成本效率，这可能会削减他们的上游利润。
制裁反刺激华企创新
中国AI公司的营运环境则完全不同，因为美国贸易制裁阻止中国企业购买先进晶片，从而削弱中国在AI领域发展。然而，正如DeepSeek所显示，制裁反而刺激中国企业创新，并挑战美国AI寡头垄断的地位。对于美国总统特朗普来说，这无疑是一个不受欢迎的消息。特朗普毫不掩饰其遏制中国决心，包括履行对中国商品征收10%全面进口关税承诺。他也极力讨好矽谷老板们，而这些人热切希望放松监管。
但这并不意味DeepSeek崛起对美国或更广泛的AI产业来说是个坏消息。过去5年来，市场要求控制美国科技巨头呼声越来越高。尽管前总统拜登政府尽了最大努力，美国国会仍未能在这方面提出任何有意义的立法。讽刺的是，由于美国旨在限制中国AI野心的政策，美国AI领域似乎将获得其急需的一些市场竞争。地缘政治可能促成DeepSeek的崛起，但该公司对AI产业的颠覆是市场竞争，而非大国竞争。
张湖月 美国南加州大学法学教授
Project Syndicate独家授权刊登
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