证监会禁止潘在勇重投业界20个月
更新时间：20:31 2022-04-12 HKT
发布时间：20:31 2022-04-12 HKT
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证监会表示，中国通海证券前持牌代表潘在勇因违反证监会《操守准则》，禁止他重投业界，为期20个月，由2022年4月12日起至2023年12月11日止。
证监会指，调查发现，在2019年6月至2020年3月期间，潘在勇曾在六名客户的帐户内进行1002宗交易，而没有就这些交易取得客户的特定授权及／或他们的书面授权以委托他进行这些交易。
调查亦发现，潘在勇在2019年5月至2020年2月期间，没有在开户期间采取合理步骤，以确立三名客户的财务状况和投资经验。
证监会认为，潘在勇在经营业务时，没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，以维护客户的最佳利益。
证监会指，在决定采取上述处分时已考虑到所有相关情况，包括潘在勇在解决证监会提出的关注事项时表现合作，及他过往并无遭受纪律处分的纪录。
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