创富连城——深交所提升上市企业国际监管
冯南山
2020-01-23 04:17 HKT
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深交所在本年起将对上市企业加强监管，启动《上市公司规范运作指引》等修订工作。引导中要求上市公司披露信息、强化公司治理、充实纪律处分监管等，让纪律处分「有迹可循」，并且针对因控股股东、实际控制人、董事长等关键人物的违规案件的责任追究，提升企业的纪律处分的公正性和公平性。
深交所将上市公司、债券发行人、会员等市场主体均依法依规纳入监管范围。如公司股东挪用资金作为私人用途或转移资金的通报批评，作公开谴责。或未经批批准以公司名义作为担保通过银行资金划转，从而获取中间最大的利益等不适当的行为，将暂停该上市公司的交易权限及纪律处分。
涉及的违规行为包括：资金占用、违规担保、重大事项披露违规、承诺未履行等上市公司类违规行为各方面。深交所要求上市公司控股股东控制人出现流动性困难，违规占用资金等行为。上市公司的内部治理在未来数年间需要落实履行公司审议程序和信息披露的义务，公开对外签署的担保协议，保障上市公司股东的利益。
如发现有上市公司恶意隐瞒、蹭热点、炒概念，引发了投资者和公共媒体质疑，影响公司股价及成交量，对市场造成恶劣影响，对投资者造成误导，此类案件中的公司及相关责任人予以处分。深交所的改善紧贴国际，维护广大投资者合法权益、促进市场稳定健康发展。2020年认真贯彻《证券法》，提升上市公司的透明度和公信力，极力为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的国际资本市场。
冯南山
深交所将上市公司、债券发行人、会员等市场主体均依法依规纳入监管范围。如公司股东挪用资金作为私人用途或转移资金的通报批评，作公开谴责。或未经批批准以公司名义作为担保通过银行资金划转，从而获取中间最大的利益等不适当的行为，将暂停该上市公司的交易权限及纪律处分。
涉及的违规行为包括：资金占用、违规担保、重大事项披露违规、承诺未履行等上市公司类违规行为各方面。深交所要求上市公司控股股东控制人出现流动性困难，违规占用资金等行为。上市公司的内部治理在未来数年间需要落实履行公司审议程序和信息披露的义务，公开对外签署的担保协议，保障上市公司股东的利益。
如发现有上市公司恶意隐瞒、蹭热点、炒概念，引发了投资者和公共媒体质疑，影响公司股价及成交量，对市场造成恶劣影响，对投资者造成误导，此类案件中的公司及相关责任人予以处分。深交所的改善紧贴国际，维护广大投资者合法权益、促进市场稳定健康发展。2020年认真贯彻《证券法》，提升上市公司的透明度和公信力，极力为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的国际资本市场。
冯南山
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