叶德贤 - 股票存仓沽货非必然｜企业钱途
叶德贤
2022-08-25 00:00 HKT
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很多朋友熟习了港股市场运作后，进入美股市场发现很多以为理所当然的东西在美股市场并不是那么简单。作为持有股票的股东，到底持有港股股票和持有美股股票有甚么分别呢？
首先在港股市场，只要有关上市公司获证监和联交所批准上市交易，公司的股票便可以通过任何一间买卖港股的证券行进行存仓及买卖交易。而在美股市场，不论是在纽约交易所那个板块挂牌交易、纳斯达克或是OTC市场任何一个板块挂牌交易，都并不代表持股人走去随便一个证券行都可以存货到公众市场出售。亦不是所有美股交易平台都可以买卖所有的美股。
在美股市场，股票能否进行公众买卖，随了需要通过符合证监（SEC）、FINRA和DTC等监管机构的市场要求外，证券行有着很重要的角色。首先之前提过美股市场印发出来的股票是不能在公众市场交易的，它必须通过一个很烦复的法律程式去把股票上的「限制」标记移除，而且更重要的是要有一间证券行愿意接受有关持股人开立户口及把股票存入。我的经验可以告诉大家，开证券户口并能够存入股票并不是一件容易的事，因为运用上市公司印发股票洗黑钱曾有发生，因此监管机构把有关防止证券不当发行犯罪的责任推到证券行的身上，所以除了开户口时对于股票持有人的身份背景会详细了解外，更重要是对于希望存入打算卖出的股票，从发行开始的交易纪录都必须交代清楚，若中间有出现不合理交易或转手情况，证券行很大可能便会拒绝有关股票的存入，那么这些股票便不能在公众市场卖出。
Temir Corp（TMRR）集团顾问
叶德贤
首先在港股市场，只要有关上市公司获证监和联交所批准上市交易，公司的股票便可以通过任何一间买卖港股的证券行进行存仓及买卖交易。而在美股市场，不论是在纽约交易所那个板块挂牌交易、纳斯达克或是OTC市场任何一个板块挂牌交易，都并不代表持股人走去随便一个证券行都可以存货到公众市场出售。亦不是所有美股交易平台都可以买卖所有的美股。
在美股市场，股票能否进行公众买卖，随了需要通过符合证监（SEC）、FINRA和DTC等监管机构的市场要求外，证券行有着很重要的角色。首先之前提过美股市场印发出来的股票是不能在公众市场交易的，它必须通过一个很烦复的法律程式去把股票上的「限制」标记移除，而且更重要的是要有一间证券行愿意接受有关持股人开立户口及把股票存入。我的经验可以告诉大家，开证券户口并能够存入股票并不是一件容易的事，因为运用上市公司印发股票洗黑钱曾有发生，因此监管机构把有关防止证券不当发行犯罪的责任推到证券行的身上，所以除了开户口时对于股票持有人的身份背景会详细了解外，更重要是对于希望存入打算卖出的股票，从发行开始的交易纪录都必须交代清楚，若中间有出现不合理交易或转手情况，证券行很大可能便会拒绝有关股票的存入，那么这些股票便不能在公众市场卖出。
Temir Corp（TMRR）集团顾问
叶德贤
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