叶德贤 - OTC的不同级别有甚么分别？｜企业钱途
叶德贤
2022-06-23 00:00 HKT
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现今美国OTC市场分有3个主要级别，分别为OTC Pink、OTCQB和OTCQX。其余还没有完全符合规格的公司还有Expert、Alternate Pink和其他的分级。
一般要可以达到基金可投资，必须最少达到OTC Pink和保持SEC申报状态。自2022年一月开始，OTC Pink企业只要没有符合OTC或SEC的定期财务申报，便马上被转进Expert Markets，失去公众市场报价功能。往后恢复合乎财务申报要求后，公司要花钱找个证券商，代为重新入纸表格211申请开通公众市场报价。公司若失去公众市场报价，一般股民没法得到股票即时报价，只有一些专业投资者才能进行报价买卖，缺少了一批股民，公司的市场交易量自然会大受影响。所以自今年开始，所有OTC Pink的公司都尽能力保持准时提效季度财务报告。
在OTC Pink之上是OTCQB和OTCQX两个级别，想升级上OTCQB，公司必须有最少10%的市场流通股票，而且虽然不是白纸黑字的硬性规定，但现在要是股票没有市场成交，升级申请是不会通过的。而想升级上OTCQX，公司在过去90日的市场平均交易价不能够低于一美元，这正是和纳斯达克的上市要求一样。
OTCQB和Pink的分别主要在于市场流通和交易量之门槛，硬性要求OTCQB公司有一定的股票是没有禁售原因之下可交易，亦代表有一定的股份并不操控在主要投资者的手上。而OTCQX基本上套用了大部份纳斯达克的上市及申报要求，只是不在纳斯达克的系统上进行交易，所以市场亦视OTCQX为钠斯达克的另一个替代平台，而且消费比纳斯达克低，特别大家会发觉很多非美国品牌的国际知名企业都在OTCQX上挂牌交易。
Temir Corp（TMRR）集团顾问
叶德贤
一般要可以达到基金可投资，必须最少达到OTC Pink和保持SEC申报状态。自2022年一月开始，OTC Pink企业只要没有符合OTC或SEC的定期财务申报，便马上被转进Expert Markets，失去公众市场报价功能。往后恢复合乎财务申报要求后，公司要花钱找个证券商，代为重新入纸表格211申请开通公众市场报价。公司若失去公众市场报价，一般股民没法得到股票即时报价，只有一些专业投资者才能进行报价买卖，缺少了一批股民，公司的市场交易量自然会大受影响。所以自今年开始，所有OTC Pink的公司都尽能力保持准时提效季度财务报告。
在OTC Pink之上是OTCQB和OTCQX两个级别，想升级上OTCQB，公司必须有最少10%的市场流通股票，而且虽然不是白纸黑字的硬性规定，但现在要是股票没有市场成交，升级申请是不会通过的。而想升级上OTCQX，公司在过去90日的市场平均交易价不能够低于一美元，这正是和纳斯达克的上市要求一样。
OTCQB和Pink的分别主要在于市场流通和交易量之门槛，硬性要求OTCQB公司有一定的股票是没有禁售原因之下可交易，亦代表有一定的股份并不操控在主要投资者的手上。而OTCQX基本上套用了大部份纳斯达克的上市及申报要求，只是不在纳斯达克的系统上进行交易，所以市场亦视OTCQX为钠斯达克的另一个替代平台，而且消费比纳斯达克低，特别大家会发觉很多非美国品牌的国际知名企业都在OTCQX上挂牌交易。
Temir Corp（TMRR）集团顾问
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