证监会撤销安山资本牌照 涉挪用的士保险龙头泰加1.5亿美元 斥前高管吴宇等「行为极恶劣」
发布时间：10:19 2025-08-29 HKT
证监会昨日（28日）宣布撤销安山资本牌照，原因是该公司涉及2022年9月已遭清盘的昔日的士保险龙头泰加保险资金被挪用一案，同时终身禁止安山资本前高级管理人员吴宇及吴书震进行任何受规管活动。此外，证监会又撤销Nerico Brothers Limited（NBL）的牌照，并终身禁止NBL董事李卓峰进行所有受规管活动。
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证监会：吴宇策划挪用约1.54亿美元资金
据证监会公告，2017年10月6日至2021年9月29日期间，安山资本担任一家于开曼群岛注册成立的基金旗下一个独立投资组合（该子基金）的经理。证监会调查发现，安山资本前高级管理人员吴宇与其关连人士及实体策划透过该子基金，挪用属于NBL一名客户约1.54亿美元资金的计划，认为安山资本明知而促使该计划。
2022年泰加保险曾入禀指控，控股股东吴宇等被告涉透过欺诈计划，合谋将泰加保险约1.54亿美元转至NBL。
证监会指出，吴宇是整个计划的主谋及策划者，他本人直接从被挪用的泰加资金及从子基金的虚增价值中获利。另外，其兄长吴书震则积极扮演同谋角色，协助处理赃处理来自NBL的被挪用的资金及伪造文件。证监会表示，他们的行为极其恶劣及严重，使投资者及公众对市场廉洁稳健的信心受到损害，并对该客户造成重大损失，远低于持牌法团的高级管理层应达到的标准。
安山资本提供虚假资料 误导投资者
证监会指，具体而言，在该计划下，NBL在2021年1月至8月期间将该客户的资金转至该子基金，声称用于从该子基金购入「liquidity provider units」。然而该子基金并未发行或持有任何此类单位，安山资本仍接受了NBL转入的资金。随后，安山资本指示该子基金将大部分收益转至一家由吴宇拥有的公司，并将余下收益的大部分用于该子基金的自身用途。
除此之外，在担任基金经理期间，安山资本向该子基金的核数师及行政管理人声称，NBL是该子基金用作交易活动的其中一家经纪行，且该子基金的大部分现金资产均存放于一个在NBL开设的帐户内（NBL帐户）。安山资本亦声称，吴宇透过一家由他控制的公司三次认购该子基金的股份，涉及合共2.97亿美元，并将认购款项转至该声称的NBL帐户。
然而，证监会的调查显示，该子基金并非NBL的客户，也未在NBL持有任何帐户。在此等情况下，该子基金声称存放于NBL的现金资产并不存在，而其现金持仓因声称在NBL帐户中高达4.51亿美元的结余而于2019年11月至2021年5月期间被夸大。
此外，在2019年11月至2021年9月期间，安山资本提供了有关该子基金的价值及财务状况的虚假资料及伪造文件，包括伪造核数师报告，以误导投资者及潜在投资者。
