中金保荐思尔芯遭责令改正没收连罚款共800万

更新时间：08:38 2024-12-22 HKT
发布时间：08:38 2024-12-22 HKT

中金公司（3908）公布，12月20日收到中国证监会《行政处罚决定书》，主要内容为经查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，在执业过程中未勤勉尽责，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

思尔芯涉欺诈发行行为

中金指，在监管部门调查过程中，公司及相关人员积极提供资料、配合调查。中证监根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》规定，决定对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元人民币，并处以600万元人民币罚款。对思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元人民币罚款。

2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请，上海证券交易所作出了终止审核的决定。中证监已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理，并作出行政处罚。

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