投行员工违规用WhatsApp、Signal沟通 9华尔街银行被罚43亿元 近两年累罚逾150亿
更新时间：12:05 2023-08-09 HKT
发布时间：12:05 2023-08-09 HKT
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美国监管机构对9间华尔街银行处以5.49亿美元（约42.8亿港元）罚款，指相关投行员工使用iMessage、WhatsApp、Signal等非正式的通讯渠道讨论并购、交易和其他业务。
美国证交会（SEC）表示，9间华尔街银行包括富国银行、法国巴黎银行、法国兴业银行、满地可银行、券商Wedbush Securities、Moelis & Company、Houlihan Lokey、瑞穗和SMBC日兴证券，同意向SEC支付总计 2.89亿美元（约22.5亿港元）。
另外，富国、法巴、法兴、满地可和Wedbush将向美国商品期货交易委员会（CFTC），支付2.6亿美元（约20.3亿港元）。的类似违规费用。当中法巴及法兴的罚款总额分别达到1.1亿美元（约8.6亿港元）。
法巴及法兴的罚款总额分别达到1.1亿美元（约8.6亿港元）。
SEC预告继续执法
根据监管规定，华尔街金融业界必须保存特定的工作相关通讯纪录，美国监管机构两年来展开全面执法调查，上述决定为最新一轮处罚。自2021年以来，因应记录保存违规，SEC及CFTC两间监管机构已向华尔街银行累计罚逾20亿美元（约156亿港元）。
SEC表示，知道还有其他企业没有遵守规定，将继续在整个行业的范围内开展合规执法工作。
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