叶德贤 - 深入了解发给员工的S-8股票｜企业钱途
叶德贤
2022-05-26 00:00 HKT
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之前有和大家介绍过在美国上市公司，可以用S-8表格去发行注册股票，避免任何限制期。用S-8发行及注册的股票主要是针对员工奖励及支付顾问费用用途，而不能用于其他发股需要。
因为S-8的发行及注册并不需要等待美国证监会（SEC）审批，因此在支持档案档上必须做得非常充足，避免将来被秋后算帐，导致上市公司涉及一些不可补救的问题而被退市。
所有通过S-8注册的股票都必须有一份雇用合约或服务合约作支援。合约中必须清楚注明有关的雇员或顾问服务时段，因为S-8的发行及注册必须要在有关服务完全完成后才可以进行。在合约中另一方面必须清楚列出雇员或顾问的工作范围和各项相关预期结果，例如是否有一些实质产品交付，又或者作为管理层的是否会有定期管理报告提交等，以证明有关S-8注册股票持有人确实有参与并完成有关工作。
这些档其实大家会发现在注册股要时，注册机构其实不会要求提供，那么我会放在要求中。问题将会是当S-8注册股票持有人想把股票放进证券户口进行卖出时，证券公司在收取有关股票前便会审查股票的合法性，和会否涉及任何不正当的发行注册使用有关股票注册程式。要是文件准备不齐全，引起证券商的怀疑，他们感觉在协助处理有关股票，对他们本身会构成监管风险的话，他们便不会接受处理，股票也不能够在公众市场卖出。
美国证券监管不仅是证监工作，而是散布到多个监管机构，甚至股票印发商及证券行都有监管责任。
Temir Corp（TMRR）集团顾问
叶德贤
因为S-8的发行及注册并不需要等待美国证监会（SEC）审批，因此在支持档案档上必须做得非常充足，避免将来被秋后算帐，导致上市公司涉及一些不可补救的问题而被退市。
所有通过S-8注册的股票都必须有一份雇用合约或服务合约作支援。合约中必须清楚注明有关的雇员或顾问服务时段，因为S-8的发行及注册必须要在有关服务完全完成后才可以进行。在合约中另一方面必须清楚列出雇员或顾问的工作范围和各项相关预期结果，例如是否有一些实质产品交付，又或者作为管理层的是否会有定期管理报告提交等，以证明有关S-8注册股票持有人确实有参与并完成有关工作。
这些档其实大家会发现在注册股要时，注册机构其实不会要求提供，那么我会放在要求中。问题将会是当S-8注册股票持有人想把股票放进证券户口进行卖出时，证券公司在收取有关股票前便会审查股票的合法性，和会否涉及任何不正当的发行注册使用有关股票注册程式。要是文件准备不齐全，引起证券商的怀疑，他们感觉在协助处理有关股票，对他们本身会构成监管风险的话，他们便不会接受处理，股票也不能够在公众市场卖出。
美国证券监管不仅是证监工作，而是散布到多个监管机构，甚至股票印发商及证券行都有监管责任。
Temir Corp（TMRR）集团顾问
叶德贤
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